Должностные инструкции лица, ответственного за Реестром и поступивших к Регистратору, ответов по ним и отказов от внесения записей в Реестр.
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
УТВЕРЖДЕНО Решением Единственного акционера Закрытого акционерного общества «ГрЕКо ДжейЭлТи. Страховые брокеры» Решение № 01/2011 от 07.02.2011 года ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ Закрытого акционерного общества «ГрЕКо ДжейЭлТи. Страховые брокеры» Москва Редакция 2011 года СОДЕРЖАНИЕ Основные термины 1. Общие положения 2. Общие вопросы ведения реестра 3. Операции, проводимые регистратором 4. Первичные документы 5. Ведение системы лицевых счетов 6. Ведение регистрационного журнала 7. Выдача выписок из реестра 8. Внесение изменений в реестр 9. Регистрация залога 10. Внесение изменений в реквизиты зарегистрированного лица 11. Блокировка лицевого счета 12. Работа с номинальным держателем ценных бумаг 13. Проведение контрольных мероприятий 14. Хранение информации регистратором 15. Меры по обеспечению сохранности информации о реестре 16. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента 17. Заключительные положения Приложения 2 ОСНОВНЫЕ ТЕРМИНЫ В правилах ведения реестра акционеров владельцев именных ценных бумаг (далее также реестр акционеров) используются следующие термины и определения: ФСФР - Федеральная служба по финансовым рынкам. Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага. Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата. Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случае, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам. Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр акционеров. Виды зарегистрированных лиц: Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве; Номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг; Доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц; Залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг. Регистратор – эмитент, осуществляющий ведение реестра ценных бумаг эмитента в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре акционеров, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их представителям информации и документов, полученных от регистратора. Уполномоченный представитель: 3 должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности; лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности; законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители); должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре. Доверенность - письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами, оформленное в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Основами законодательства Российской Федерации о нотариате и нормами международного права. Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра акционеров. Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора. Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра. Решение о выпуске ценных бумаг - документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой. Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, типе, государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету. Типы лицевых счетов: эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании ценных бумаг; лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом ―Об акционерных обществах‖; лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему; Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом. Держатель - номинальный держатель или доверительный управляющий. 4 Клиент - юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, и которое на договорных условиях пользуется услугами держателя. Размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг эмитентом первым владельцам. Конвертация ценных бумаг - преобразование ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории, производящееся по решению органа управления эмитента или в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг и уставом эмитента ценных бумаг. Аннулирование (погашение) ценных бумаг - аннулирование эмитентом прав, вытекающих из владения ценными бумагами. Выдача сертификатов - действия регистратора с сертификатами, результатом которых является выдача на руки сертификатов владельцам ценных бумаг и внесение в журнал соответствующей записи. Погашение сертификатов - операция с сертификатами, осуществляемая регистратором, результатом которой является запись в журнале об изъятии сертификатов у владельцев ценных бумаг, об утрате владельцами ценных бумаг сертификатов, включая случаи утраты их платежеспособности или ином выбытии сертификатов из обращения по основаниям и в случаях, предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг. Аннулирование сертификатов - такие действия с сертификатами, осуществляемые регистратором, в результате которых погашенные сертификаты утрачивают свою платежеспособность. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1. Настоящим документом устанавливаются основные правила, которым следует регистратор при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг. 1.2. Настоящие правила регулируют внутренний документооборот регистратора и являются обязательными для исполнения лицом, ответственным за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного страхового общества «ГрЕКо ДжейЭлТи. Страховые брокеры». 1.3. Настоящие правила разработаны в соответствии с: 1. Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"; 2. Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"; 3. "Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02 октября 1997 г. № 27 (далее – Положение ФКЦБ о ведении реестра); 4. Приказом ФСФР «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» от 13.08.2009 N 09-33/пз-н; 5. иными законодательными и нормативными актами, регламентирующими порядок ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, порядок осуществления операций с ценными бумагами, определяющими права владельцев ценных бумаг. 5 ОБЩИЕ ВОПРОСЫ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА 2.1. Для каждого зарегистрированного лица в системе ведения реестра открывается лицевой счет. Основанием для открытия счета являются документы, удовлетворяющие требованиям действующего законодательства Российской Федерации. 2.2. Все операции по лицевым счетам производятся только на основании письменных передаточных распоряжений или иных документов, предусмотренных российским законодательством и составленных по установленным формам. Все эти документы должны быть подписаны зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем. 2.3. Доставка документов, на основании которых регистратор вносит записи в реестр акционеров, осуществляется: 1. зарегистрированным лицом; 2. лицом-получателем ценных бумаг в результате данной сделки; 3. уполномоченным представителем. 2.4. Регистратор принимает документы и при необходимости, по требованию передающего лица, предоставят справку о приеме данных документов с указанием: 1. наименование документа; 2. номера документа; 3. даты получения. Каждому документу, на основе которого регистратор вносит записи в реестр акционеров, присваивается свой внутренний номер. 2.5. Регистратор производит изменения (операции) в реестре акционеров в сроки, установленные в пункте 10.3. Положения ФКЦБ о ведении реестра. Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях: - не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами и Положением ФКЦБ о ведении реестра акционеров; - предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами и Положением ФКЦБ о ведении реестра акционеров информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 Положения ФКЦБ о ведении реестра акционеров; - операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы; - в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в Положении ФКЦБ о ведении реестра акционеров способов; - у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем; - в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в 6 реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора; количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр. 2.6. Информация, содержащаяся в реестре, предоставляется: 1. эмитенту; 2. зарегистрированному лицу; 3. уполномоченному представителю государственных органов. 2.7. Информационная база данных о владельцах именных ценных бумаг ведется в электронном виде. Внесение изменений в эту базу производится на основании данных , представленных на бумажных носителях. В качестве таких носителей выступают: 1. анкета зарегистрированного лица; 2. передаточное распоряжение, залоговое распоряжение; 3. иные документы, предусмотренные российским законодательством в качестве документов, на основании которых регистратор осуществляет операции. ОПЕРАЦИИ, ПРОВОДИМЫЕ РЕГИСТРАТОРОМ 3.1. Регистратор производит следующие типы операций: - операции по лицевым счетам; - технические операции; - информационные операции; - глобальные операции. 3.2. К операциям по лицевым счетам относятся: - открытие лицевого счета; - внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице; - внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги; - внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя. 3.3. К техническим операциям относятся: - внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг; - внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету; - операции с сертификатами ценных бумаг. 3.4. К информационным операциям относятся: - предоставление информации из реестра. 7 3.5. К глобальным операциям относятся: - операции по поручению эмитента. СИСТЕМАТИЗАЦИЯ ДОКУМЕНТОВ 4.1. Для идентификации документов, на основании которых регистратор осуществляет операции в реестре акционеров, регистратор использует систему нумерации. Каждому документу регистратор присваивает номер в порядке, предусмотренном в пункте 4.2 настоящих Правил. 4.2. Система нумерации документов, на основании которых регистратор осуществляет операции в реестре акционеров, представляет собой совокупность следующих полей: - поле года получения документа; - поле наименования документа (обозначается буквой, например: д -договор, з - заявление, н - документ о наследовании); - поле порядкового номера документа (присваивается в порядке возрастания). ВЕДЕНИЕ СИСТЕМЫ ЛИЦЕВЫХ СЧЕТОВ 5.1. Лицевой счет открывается на основании документов, предусмотренных пунктами 5.2 и 5.3 настоящих Правил. 5.2. Для открытия лицевого счета юридического лица предоставляются следующие документы: - анкета зарегистрированного лица; - копия устава юридического лица, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом; - копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии); - копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом; - документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. 5.3. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы: - анкету зарегистрированного лица; - документ, удостоверяющий личность. 5.4. Каждый счет имеет свой уникальный номер, связанный с конкретным его владельцем. 5.5. Лицевые счета открываются: - владельцу именных ценных бумаг; - номинальному держателю ценных бумаг; - залогодержателю; - доверительному управляющему; - эмитенту. 8 5.6. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица. 5.7. Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. 5.8. Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки. Регистратор проверяет достоверность информации, содержащейся в анкете. 5.9. По закрытому лицевому счету не производится никаких операций. С данного счета может быть выдана выписка о его состоянии на указанную дату. 5.10. Лицевой счет содержит: данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица; информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица. 5.11. Реестродержатель ведет лицевые счета зарегистрированных лиц и эмиссионные счета эмитента, номера выдаются с 01. ВЕДЕНИЕ РЕГИСТРАЦИОННОГО ЖУРНАЛА 6.1. Регистрационный журнал является обязательным документом, используемым для фиксации всех операций, производимых регистратором по изменению информации в системе ведения реестра. Журнал ведется в бумажном виде, а также хранится на электронном носителе. 6.2. Информация об операции вносится регистратором в бланк на бумажном носителе. 6.3. Регистрационный журнал состоит из записей. Регистрационный журнал должен содержать следующие данные: - порядковый номер записи; - дата получения документов и их входящие номера; - дата исполнения операции; - тип операции, предусмотренный в разделе 7 Положения ФКЦБ о ведении реестра (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 - 7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 Положения ФКЦБ о ведении реестра); 9 - номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке; - вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. 6.4. Для каждого типа ценных бумаг заводится отдельный Регистрационный журнал. Регистрационный журнал ведется отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента (р. 3 Положения). 6.5. Внесение записей об операциях в журнал производится в хронологическом порядке. 6.6. Номер записи в регистрационном журнале однозначно идентифицирует запись, определяет ее позицию в хронологической последовательности аналогичных записей. 6.7. Запись производится только на основании документов, предусмотренных настоящими Правилами. 6.8. Тип операции определяется в соответствии с принятой системой кодирования. Количество ценных бумаг соответствует только данной операции. 6.9. Данные об участниках сделки представляются в следующем виде: 1) номер лицевого счета; 2) имя (для физических лиц); 3) наименование (для юридических лиц). 6.10. Информация вносится в журнал без исправлений. Любое изменение информации заверяется подписью ответственного лица и скрепляется печатью. 6.11. Регистрационный журнал разбивается на тома по 200 записей в каждом. 6.12. Журнал прошивается, опечатывается, листы его нумеруются. 6.13. Закрытый регистрационный журнал хранится в архиве в течение 5 (пяти) лет. 6.14. Доступ к информации, содержащейся в журнале, предоставляется: 1) ответственному лицу за ведения реестра; 2) уполномоченному представителю эмитента на основании документа, подписанного председателем правления общества; 3) уполномоченному лицу на основании решения суда. 6.15. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан: - уведомить об этом Федеральную комиссию в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты; - опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра; - принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты. ВЫДАЧА ВЫПИСОК ИЗ РЕЕСТРА 7.1. Регистратор выдает: - выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг; 10 - справки о проведенной операции со счетом; - выписку со счета о проведенных операциях за указанный период. 7.2. Выписка из реестра не является ценной бумагой. Для получения новой выписки возврата старой не требуется. 7.3. Выписка из реестра зарегистрированного лица. содержит данные о состоянии лицевого счета 7.4. К выписке из реестра владельца привилегированных акций прилагается выписка из Устава общества, содержащая положения, которые регулируют выплату дивидендов. 7.5. Держатель реестра акционеров общества по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой. Выписка из реестра может также направляться зарегистрированному лицу по почте заказным письмом по адресу, указанному в реестре. 7.6. В случае, если лицо, предоставившее документы для перерегистрации не имеет полномочий получить выписку из реестра для другой стороны сделки, то регистратор по требованию может выдать справку. 7.7. Справка о произведенной операции содержит информацию о ценных бумагах, которые в результате сделанной регистратором проводки перечислены со счета передающей стороны на счет получающей стороны. 7.8. Выписки из реестра подписываются Генеральным директором реестродержателя, а так же может быть подписано ответственным лицом за ведение реестра. Выписка из реестра должна содержать следующие данные: полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; номер лицевого счета зарегистрированного лица; фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель); полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора; указание на то, что выписка не является ценной бумагой; печать и подпись уполномоченного лица регистратора. 11 ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ РЕГИСТРАТОРОМ ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВЫМ СЧЕТАМ 8.1. Операции по лицевым счетам исполняются согласно разделу 5 и разделу 8 настоящих Правил, а также согласно Положению ФКЦБ о ведении реестра. 8.2. Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. 8.3. Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами. 8.4. Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре. 8.5. Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами. 8.6. Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение. 8.7. Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение. 8.8. Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: - предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением; - предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию; - количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; - осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя; - лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего; - не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги. 8.9. Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и 12 подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент. 8.10. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по предоставлению документов, согласно пп.7.3.1 – пп. 7.3.5 Положения ФКЦБ о ведении реестра. 8.11. Особенности внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации. 8.12. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом. 8.13. В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении. 8.14. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель. 8.15. При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента. 8.16. Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора. 8.17. При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица. 8.18. В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения. 8.19. Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности. 8.20. При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации. 13 ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ РЕГИСТРАТОРОМ ТЕХНИЧЕСКИХ ОПЕРАЦИЙ 9.1. Регистратор обязан внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе. 9.2. Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог. 9.3. При передаче ценных бумаг в залог регистратору предоставляются документы согласно пп.7.6.1. Положения ФКЦБ о ведении реестра. Для внесения в реестр записи о прекращении залога регистратору предоставляются документы согласно пп.7.6.2. Положения ФКЦБ о ведении реестра. 9.4. Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг. 9.5. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производятся по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами. 9.6. При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию: количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование; вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; основание блокирования операций (прекращение блокирования операций). 9.7. Регистратор должен удостовериться в подлинности сертификатов ценных бумаг и только после этого осуществить погашение сертификатов. 9.8. Регистратор производит запись в журнале выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг о всех проведенных им операциях с сертификатами. 9.9. Регистратор обязан хранить погашенные сертификаты ценных бумаг в архиве в течение трех лет, после чего они подлежат уничтожению с предварительным составлением акта об уничтожении. ПОРЯДОК ОПЕРАЦИЙ ИСПОЛНЕНИЯ РЕГИСТРАТОРОМ ИНФОРМАЦИОННЫХ 10.1. Информация из реестра предоставляется в письменной форме. Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра. 10.2. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят: - эмитент; - зарегистрированные лица; - уполномоченные представители государственных органов. 10.3. Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом 14 голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг. 10.4. По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление. 10.5. Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации. 10.6. Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения. 10.7. Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней. Выдачи выписки из реестра производится согласно разделу 7 настоящих Правил и согласно Положению ФКЦБ о ведении реестра. 10.8. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени. 10.9. По распоряжению зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете. 10.10. Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога. 10.11. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ РЕГИСТРАТОРОМ ГЛОБАЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ 11.1. При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан: - внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 3.1 Положения ФКЦБ о ведении реестра; - внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.2 Положения ФКЦБ о ведении реестра; - открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг; - открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, 15 являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях); - провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг; - провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц. 11.2. Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация. 11.3. Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). 11.4. Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день. 11.5. Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг. 11.6. Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях, предусмотренных п. 7.4. Положения ФКЦБ о ведении реестра. 11.7. В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным регистратор: - обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента; - осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента; - в срок не позднее 4 (четырех) дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах 11.8. Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. ПОРЯДОК РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ 12.1 Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности. К данной информации относится следующее: - место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора; - формы документов для проведения операций в реестре; - Правила ведения реестра; 16 - фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора. 12.2 Регистратор обязан раскрывать информацию, указанную в пункте 12.1 настоящих Правил в порядке, установленном в Приказe ФСФР РФ от 13.08.2009 N 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг». ПРОВЕДЕНИЕ КОНТРОЛЬНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ 13.1. Контрольные мероприятия проводятся в реестре ежемесячно. 13.2. Исходным документом для осуществления контроля является регистрационный журнал. 13.3. Подлежат проверке все операции, проведенные за контролируемый промежуток времени, включенные в регистрационный журнал. 13.4. Сверка производится при использовании следующих документов: 1) регистрационный журнал; 2) лицевые счета; 3) документы, на основании которых регистратор осуществляет операции в реестре акционеров 13.5. Обнаруженные ошибки устраняются в течение трех дней с момента их обнаружения. В случае, если ошибка повлекла за собой необходимость оповещения зарегистрированных лиц, это производится в течение 5 дней с момента обнаружения ошибки. ХРАНЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ РЕГИСТРАТОРОМ 14.1. Перечень документов, предназначенных для хранения: 1) информационные документы об акционерном обществе; текущие рабочие документы регистратора, вышедшие из делопроизводства; 2) документы, явившиеся основанием для проведения операций в реестре. 14.2. К информации об акционерном обществе относятся: 1) учредительные документы общества; 2) проспекты эмиссии; 3) нормативные документы общества, принятые собранием акционеров, советом директоров; 4) все изменения, дополнения к нормативным документам общества; 5) список руководящих органов общества (совета директоров, правления) с указанием их должностей; 6) список лиц, имеющих право от имени общества получать информацию о содержании системы ведения реестра; с указанием полномочий каждого; 7) ежеквартальные и годовые отчетные документы; 8) информация о периодических корпоративных мероприятиях эмитента. 14.3. К текущим документам, подлежащим хранению, относятся: 1) регистрационные журналы; 17 2) журналы выдачи свидетельств, подтверждающих права собственности; 3) анкеты зарегистрированных лиц; 4) распоряжения регистратора. правления общества, совета директоров, касающиеся работы 14.4. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее 5 (пяти) лет с момента их поступления. 14.5. Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг. 14.6. Полный доступ к архивной информации разрешается ответственному лицу за ведение реестра. 14.7. Обо всех фактах доступа соответствующем журнале. к архивной информации делается запись в МЕРЫ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ СОХРАННОСТИ ИНФОРМАЦИИ О РЕЕСТРЕ АКЦИОНЕРОВ 15.1. В целях обеспечения сохранности информации, содержащейся в реестре, предпринимаются следующие мероприятия: 1) режимные мероприятия по ограничению доступа к электронной базе данных и документам на бумажных носителях; 2) периодическая распечатка реестра владельцев именных ценных бумаг на бумажных носителях; 3) периодическое копирование информации в электронном виде на магнитный носитель. 15.2. Система обеспечения сохранности информации о реестре акционеров должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения. ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ И ЭМИТЕНТА 16.1. Обязанности зарегистрированных лиц Зарегистрированные лица обязаны: - предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета; - предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных в анкете зарегистрированного лица (Приложения 2 и 3 к настоящим Правилам) . - предоставлять обязательствами; регистратору информацию об обременении ценных бумаг - предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету; - гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда. 18 В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных в анкете зарегистрированного лица (Приложения 2 и 3 к настоящим Правилам) или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки. 16.2. Обязанности эмитента Эмитент обязан предоставить регистратору (ответственному лицу за ведение реестра) следующие документы: - подлинник решения о выпуске ценных бумаг; - копии учредительных документов, удостоверенных нотариально или заверенных регистрирующим органом; - копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии); - выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов Совета директоров (наблюдательного совета) или копию указанных документов; - копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг; - копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенных нотариально или заверенных регистрирующим органом; -заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления за последние 3 года. Эмитент обязан своевременно предоставлять регистратору изменения и дополнения своих учредительных документов, а также список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 17.1. Настоящие Правила составлены на русском и английском языках, в случае расхождений русская версия имеет приоритет. 17.2. Настоящие Правила размещаются на официальном Сайте Регистратора (страница) в сети Интернет: http://www.greco.eu/ru/Pages/Welcome.aspx. 17.3. Во всем остальном, что не предусмотрено настоящими Правилами Регистратор руководствуются действующим законодательством Российской Федерации. Приложения к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг: 1. Образец формы регистрационного журнала. 2. Образец формы Анкеты зарегистрированного лица (физического лица). 3. Образец формы Анкеты зарегистрированного лица (юридического лица). 4. Образец формы выписки из реестра акционеров. 5. Образец формы передаточного распоряжения. 6. Образец формы залогового распоряжения. 7. Должностная инструкция лица, ответственного за ведение реестра акционеров. 8. Правила внутреннего документооборота и контроля системы ведения реестра . 19 Приложение № 1 к Правилам ведения Реестра владельцев именных ценных бумаг ОБРАЗЕЦ ФОРМЫ РЕГИСТРАЦИОННОГО ЖУРНАЛА Записей в хронологическом порядке по Закрытое акционерное общество «ГрЕКо ДжейЭлТи. Страховые брокеры» Полное наименование эмитента:________________________________________________ Место нахождение эмитента:___________________________________________________ Телефон эмитента: ___________________________________________________________ Номер и дата регистрации эмитента: ____________________________________________ Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию эмитента: _______________________________ № П П Дата получения, входящий номер документов Дата исполнения операции Тип операции Номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами сделки Вид/количество/категор ия (тип)/ государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 19 20 Приложение № 2 к Правилам ведения Реестра владельцев именных ценных бумаг ОБРАЗЕЦ ФОРМЫ АНКЕТЫ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (для физического лица) 1. Фамилия, имя, отчество _____________________________________________________ 2. Гражданство _______________________________________________________________ 3. Документ, удостоверяющий личность: Вид __________________ Серия, номер __________________________________________ Дата и место выдачи _________________________________________________________ Наименование органа, выдавшего документ: ______________________________________ 4. Адрес места проживания ____________________________________________________ 5. Почтовый адрес ____________________________________________________________ 6. Номер телефона ___________________________________________________________ 7. Образец подписи владельца ценных бумаг _____________________________________ 8. ИНН (при наличии) _________________________________________________________ 9. Форма выплаты доходов по ценным бумагам ___________________________________ 10. Банковские реквизиты (при безналичной форме выплаты доходов) ____________________________________________________________________________ 11. Способ доставки выписок из реестра _________________________________________ 21 Приложение № 3 к Правилам ведения Реестра владельцев именных ценных бумаг ОБРАЗЕЦ ФОРМЫ АНКЕТЫ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (для юридического лица) 1. Полное наименование ______________________________________________________ 2. Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации __________________________________________________ ____________________________________________________________________________ 3. Адрес местонахождения ____________________________________________________ 4. Электронный адрес (при наличии)_____________________________________________ 5. Номер телефона, факса (при наличии)_________________________________________ 6. Образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей: Руководитель ________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество, должность, номер телефона) Образец подписи _____________________________________________________________ Главный бухгалтер ___________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество, номер телефона) Образец подписи _____________________________________________________________ Другие должностные лица, имеющие в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенности: ____________________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество, должность, номер телефона) Образцы подписей ___________________________________________________________ Образец печати юридического лица 7. ИНН _____________________________________________________________________ 8. Форма выплаты доходов по ценным бумагам __________________ 9. Банковские реквизиты (при безналичной форме выплаты доходов) ___________________________________________________________________________ 10. Способ доставки выписок из реестра ________________________________________ 22 Приложение № 4 к Правилам ведения Реестра владельцев именных ценных бумаг ОБРАЗЕЦ ФОРМЫ ВЫПИСКИ ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ Полное наименование эмитента:________________________________________________ Место нахождение эмитента:___________________________________________________ Телефон эмитента____________________________________________________________ Номер и дата регистрации эмитента _____________________________________________ Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию эмитента ____________________________________________________________________________ N Фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрирован ного лица Вид зарегистр ированног о лица Количеств о ценных бумаг, учитывае мых на лицевом счете зарегистр ированног о лица Вид, категория (тип) ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрирова нного лица Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированног о лица Количество ценных бумаг, обремененны х обязательства ми. Количество ценных бумаг в отношении которых осуществлено блокирование операций 1. Настоящая выписка подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ и не является ценной бумагой. Держателем реестра акционеров является эмитент. Генеральный директор МП Исполнитель: ФИО, Должность 23 Приложение № 5 к Правилам ведения Реестра владельцев именных ценных бумаг ОБРАЗЕЦ ФОРМЫ ПЕРЕДАТОЧНОГО РАСПОРЯЖЕНИЯ ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ Служебные отметки регистратора Служебные отметки регистратора Настоящим просим перерегистрировать с зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, на лицо, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, следующие ценные бумаги: полное наименование эмитента: ________________________________________________ вид, категория (тип) ценных бумаг: ______________________________________________ государственный регистрационный номер выпуска:________________________________ количество: ____________________________________________________________ штук ___________________________________________________________________ прописью не обременены никакими обязательствами являются предметом залога Основанием для внесения записи в реестр ценных бумаг является следующий документ: название и реквизиты документа: _______________________________________________ цена сделки: _________________________________________________________ рублей ___________________________________________________________________ прописью Зарегистрированное лицо, передающее ценные бумаги владелец номинальный держатель доверительный управляющий номер лицевого счета Ф.И.О. (полное наименование): наименование удостоверяющего документа: номер документа: серия: дата выдачи (регистрации): наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): Лицо, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги владелец номинальный держатель 24 доверительный управляющий номер лицевого счета Ф.И.О. (полное наименование): наименование удостоверяющего документа: номер документа: серия: дата выдачи (регистрации): наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): Уполномоченный представитель Ф.И.О.: наименование удостоверяющего документа: номер документа: серия: дата выдачи (регистрации): наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): Подпись зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, или его уполномоченного представителя М.П. Подпись зарегистрированного залогодержателя или его уполномоченного представителя М.П. Подпись, лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченного представителя М.П. ПРИМЕЧАНИЕ: Поле ―номер лицевого счета‖ должно заполняться только в случае наличия у зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, и (или) лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги , нескольких лицевых счетов в реестре. Поля ―Подпись зарегистрированного залогодержателя или его уполномоченного представителя‖, ―Подпись лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченного представителя‖ должны заполняться только в случае внесения в реестр записи о передаче заложенных ценных бумаг. 25 Приложение № 7 К Правилам Ведения Реестра владельцев именных ценных бумаг Должностная инструкция лица, ответственного за ведение реестра акционеров 1. Общие положения 1.1. Настоящая инструкция определяет должностные обязанности Должностного лица, осуществляющего функции по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг Закрытое акционерное общество «ГрЕКо ДжейЭлТи. Страховые брокеры (далее — Реестродержатель). 1.2. Должностное лицо, осуществляющее функции по ведению реестров владельцев ценных бумаг (далее — Должностное лицо) Реестродержателя, назначается на должность и освобождается от должности приказом Генерального директора. 1.3. Должностное лицо Реестродержателя, подчиняется непосредственно Генеральному директору. 1.4. На должность Должностного лица Реестродержателя, назначаются лица, имеющие высшее юридическое образование, а также опыт практической деятельности не менее 3 (трех) лет. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг не является обязательным. 1.5. Должностное лицо Реестродержателя, в своей работе руководствуется действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Реестродержателя, Правилами внутреннего документооборота и контроля системы ведения реестра, а также настоящей Должностной инструкцией. 2. Должностные Обязанности 2.1. Должностное лицо Реестродержателя: 2.1.1. осуществляет все действия (на электронном и бумажном носителях), необходимые для исполнения распоряжений Зарегистрированных лиц в сроки, установленные нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг; 2.1.2. проводит обработку документов, необходимых для проведения операций по внесению изменений в Реестр; 2.1.3. проводит операции/записи в Реестре в соответствии с распоряжениями Зарегистрированных лиц; 2.1.4. формирует реестр владельцев именных ценных бумаг на бумажном носителе; 2.1.5. разрешает спорные вопросы при работе c Реестром; 2.1.6. своевременно сообщает Генеральному директору об обнаруженных ошибках и их причинах; 2.1.7. обязано знать и использовать в работе законодательство Российской Федерации и нормативные акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регламентирующие деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг, в том числе федеральные законы «О рынке ценных бумаг» и «Об акционерных обществах». 3. Права 3.1.Должностное лицо Реестродержателя имеет право: 3.1.1. не принимать к исполнению документы, оформленные с нарушением действующего законодательства Российской Федерации или в случае предоставления неполного комплекта (состава) документов, необходимых для обоснованного проведения операции/записи в Реестре. При этом он не вправе отказать во внесении записей в Реестр из-за допущенной эмитентом ошибки; 3.1.2. докладывать Генеральному директору обо всех выявленных недостатках в работе при ведении Реестра; 26 3.1.3. вносить предложения по совершенствованию работы, связанной с предусмотренными настоящей Должностной инструкцией обязанностями. 4. Ответственность 4.1. Должностное лицо Реестродержателя несет ответственность за полноту, качество и своевременность выполнения возложенных на него настоящей Должностной инструкцией обязанностей. 4.2. Должностное лицо Реестродержателя несет ответственность за сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в Реестре, сохранность Реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции/записи в Реестре. 27 Приложение № 8 К Правилам Ведения Реестра владельцев именных ценных бумаг Правила внутреннего документооборота и контроля системы ведения реестра 1. Общие положения 1.1. Настоящие Правила внутреннего документооборота и контроля системы ведения реестра (далее – Правила документооборота) разработаны, исходя из требований действующего законодательства Российской Федерации, Постановлений Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России, а также является неотъемлемой частью документа «Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг» Закрытое акционерное общество «ГрЕКо ДжейЭлТи. Страховые брокеры» (далее — Реестродержатель, Регистратор). 1.2. Настоящие Правила документооборота регламентируют действия по обработке, контролю и хранению, а также архивированию получаемых документов в связи с ведением Реестродержателем реестра владельцев именных ценных бумаг (далее Реестр) и являются обязательными для исполнения лицом, ответственным за ведение Реестра. 1.3. В настоящих Правилах документооборота используются термины, определенные в Положении ФКЦБ о ведении реестра и в Правилах ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. 2. Система документов Реестра и Порядок их обработки, контроля, хранения и архивирования 2.1. Система документов Реестра представляет собой: 1) журналы Реестра с присвоенными номерами: - журнал учета входящих и исходящих документов; - регистрационный журнал; - прочие журналы и книги. 2) лицевые счета зарегистрированных лиц; 3) эмиссионный счет Эмитента с присвоенным номером; 4) лицевой счет Эмитента с присвоенным номером; 5) документы Регистратора, являющиеся основанием для внесения записей в Реестр; 6) документы Регистратора, необходимые для предоставления зарегистрированным лицам; 7) прочие документы. 2.2. Реестродержатель разрабатывает и поддерживает систему документооборота, обеспечивающую при возникновении нарушений в системе ведения Реестра возможность полного восстановления сведений о Зарегистрированных лицах и проведенных по их счетам операциях, а также возможность продолжения деятельности по ведению Реестра. 2.3. Порядок ведения Регистрационного журнала определяется Разделом 6 Правил ведения реестра акционеров. 2.4. Документы (запросы), получаемые Реестродержателем, в обязательном порядке регистрируются в Журнале учѐта входящих и исходящих документов. При этом записи в Журнале должны содержать порядковый номер записи, входящий номер документа, наименование поступившего документа, его реквизиты, дату получения документа Регистратором, сведения о лице, предоставившем документы и иную, предусмотренную действующим законодательством, а также разделом 4 Правил ведения реестра информацию. Порядковый номер записи присваивается сквозным последовательным порядком. В случае ошибочной записи об этом делается соответствующая пометка под ошибочной записью, что удостоверяется подписью лица, ответственного за ведение Реестра, с указанием даты; следующей записи присваивается следующий по очередности номер. 2.5. По факту принятия документов, поступающих непосредственно от обращающихся лиц и учитываемых в Журнале учѐта входящих и исходящих документов, Реестродержатель выдаѐт обратившемуся лицу акт о приѐме документов, с отметкой о дате приѐма, фамилии, имени, отчестве лица, ответственного за ведение Реестра и уполномоченного осуществлять приѐм 28 документов, содержащую подпись сотрудника и печать Реестродержателя. 2.6. Документы, поступившие Регистратору и зарегистрированные в Журнале учета входящих и исходящих документов, не возвращаются. 2.7. Все входящие документы, по мере накопления, но не реже одного раза в год, передаются для дальнейшего хранения в Архив Реестродержателя, с обязательным учѐтом и регистрацией в Журнале учѐта поступающих документов отдела учѐта и хранения документации. 2.8. Исходящие документы Реестродержателя на бумажном носителе готовятся/издаются обязательно в двух экземплярах (первый экземпляр отправляется адресату, второй экземпляр подшивается в отдельную папку для исходящих документов), регистрируются в журнале входящих и исходящих документов в разделе «Исходящие документы». 2.9. Все исходящие документы, по мере накопления, но не реже одного раза в год передаются для дальнейшего хранения в Архив Реестродержателя, с обязательным учѐтом и регистрацией в Журнале учѐта поступающих документов отдела учѐта и хранения документации. 2.10. Учѐт и контроль за обработкой всей входящей и исходящей документации осуществляет лицо, ответственное за ведение Реестра. 2.11. Документы в Архиве хранятся в нумерованных папках с описью содержимого. В описи перечисляются сопроводительные листы, количество актов приема-передачи документов, даты регистрации документов, иные необходимые данные. 2.12. Для получения документов из Архива оформляется письменный запрос на их выдачу на имя Генерального директора Реестродержателя. 2.13. Лицо, ответственное за архивирование и хранение документов в Архиве назначается Генеральным директором Реестродержателя. 2.14. Лицо, ответственное за архивирование и хранение документов в Архиве, ведет Журнал учета изымаемых и возвращаемых в архив документов. 2.15. Все документы системы Реестра хранятся на электронных и бумажных носителях. Порядок хранения информации Регистратором определяется также Разделом 14 Правил ведения реестра акционеров. 2.16. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее 5 (пяти) лет с момента их поступления. 3. Система внутреннего контроля и порядок проверки данных 3.2. Реестродержатель осуществляет внутренний контроль своей деятельности на всех этапах ведения Реестра в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, исходя из целей защиты прав зарегистрированных лиц от случайных и недобросовестных действий, а также в соответствии с Разделом 13 Правил ведения реестра акционеров. 3.3. Контроль правильности внесения данных на полноту и точность должен включать проверку наличия всех необходимых документов системы ведения Реестра, представляемых Реестродержателем, а также сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах Зарегистрированных лиц, полноты сведений о Зарегистрированных лицах. 3.4. Контроль правильности внесения записей в Реестр осуществляется лицом, ответственным за ведение Реестра, путѐм проверки правильности заполнения документов и соответствия всех записей требованиям действующего законодательства, Правил ведения Реестра и настоящих Правил документооборота. 3.5. При обнаружении ошибок лицо, ответственное за ведение Реестра, определяет, на каком этапе они совершены. После этого ошибка устраняется. При необходимости об этом уведомляется Зарегистрированное лицо. Если ошибка трудноустранима, лицо, ответственное за ведение Реестра, обязано о ней незамедлительно известить Генерального директора Реестродержателя. 3.6. Если ошибок в проведении операций не обнаружено, то лицо, ответственное за ведение Реестра, делает соответствующую пометку в Регистрационном журнале об успешном закрытии блока записей в виде записи - «сверка произведена, ошибок не обнаружено». 4. Меры противопожарной безопасности 4.1. Помещение, в котором храниться Реестр и (или) Архив Реестра, должно быть защищено от доступа посторонних лиц и содержаться в должном порядке с регулируемой температурой воздуха 29 и влажностью, с установленными детекторами дыма и автоматической противопожарной сигнализацией. 30
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПОСТАНОВЛЕНИЕ об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем N 15/1 от 16.03.2007 Мониторул Офичиал N 51-53/199 от 13.04.2007 * * * На основании ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.а) и п.f), ст.21 ч.(2) и ст.22 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам...
Именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем ГКРЦБ № 36-4 от 16.05.1996 г. о принятии временной Инструкции о порядке ведения. ответственные лица и/или сотрудники регистратора / номинального.
Для проведения государственной регистрации физического лица, или через уполномоченное ним лицо государственному регистратору по месту. документов органом лицензирования и подписью ответственного лица.
ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Которого ответственный исполнитель Регистратора производит предоставляемым Зарегистрированным лицом, Регистратор обязан. Инструкция по системе мер в случае пожара, стихийного бедствия.
Регистратор – эмитент, осуществляющий ведение реестра ценных бумаг. 1) ответственному лицу за ведения реестра;. Должностная инструкция лица, ответственного за ведение реестра акционеров. 8.